禄劝彝族苗族自治县档案馆2022年度部门整体支出绩效评价报告

一、 部门概况

（一）部门主要职能职责

贯彻执行国家档案法律、法规和方针、政策，制定全县档案工作规章制度、业务规范和标准，并组织实施。制定全县档案事业发展规划，对全县档案工作实行统筹规划、组织协调。负责监督和指导机关、团体、企业事业单位和乡镇保管好本单位的档案，并对所属机构的档案工作实行监督和指导。接收、收集、征集县级机关、团体、企事业单位和其它组织的档案及历史资料，进行规范整理、安全保管和提供利用。

（二）内设机构主要职责

1. 办公室：负责本单位人事、工资、档案管理；日常事务处理，完成领导交办的其他工作任务；

2. 档案接收利用保护科：负责年度归档日常性查档服务工作，完好保存和有效利用档案资源。

（三）年度重点工作完成情况

1. 正确把握政治方向，进一步加强党对档案工作的全面领导一是突出政治统领。认真学习贯彻习近平总书记对档案工作“四个好”“两个服务”的重要批示和重要论述精神，将档案工作列入党委办公室重要议事日程，与“三服务”工作同谋划、同部署、同落实、同检查，充分发挥“党管档案工作”的体制优势，全年开展业务培训4期，部门和乡镇（街道）办公室主任和档案业务人员200余人参加培训。

2. 夯实业务基础，强化档案资源建设。一是结合我县档案事业发展实际，年初编制印发了《“十四五”禄劝县档案事业发展规划》，目前各项工作正有序推进。二是截止12月中旬，65个终结全宗累计完成档案移交65个，完成任务数的100%；86个存续全宗累计完成档案移交80个,完成率93.02%。接收档案145885件，同步数字化103103件。馆藏档案在原有12万件的基础上实现翻翻，达26余万件（卷）。三是配合档案馆开展云南省党政机关、社会团体和企事业单位档案工作规范化管理示范单位认定10家、复查16家。对26家单位开展档案执法检查工作。目前，我县档案工作规范化管理示范单位已达55家。

3. 深化档案开放共享，提升档案服务利用水平。一是加大宣传教育力度。结合“国际档案日”宣传活动，开展了一系列普法宣传活动，发放宣传材料1000份、宣传品200件。全年参观县档案馆爱国主义教育基地馆藏档案的干部群众170人次，充分发挥档案资源在服务“四史”教育、传承红色基因、弘扬社会主义核心价值观等方面的独特优势。二是提升档案查阅利用质量。全年接待查阅444人次，调阅档案1091卷件次；受理全国档案查询服务平台查询2件，办结2件。四、加强档案信息安全建设，推进国家综合档案馆业务建设评价整改工作。针对省档案馆向对禄劝县国家综合档案馆业务建设反馈了4个方面44个问题，县委、县政府高度重视，及时成立了工作领导小组，及时组织召开会议，有序推进整改，落实整改资金20万元，目前完成业务建设评价问题整改40项。

（四）预算收支总额

本部门2022年收入196.18万元，同比降低7.27%，其中财政预算拨款收入196.18万元，占比100.00%；非财政拨款收入0.00元，占比0.00%。

（1）财政预算拨款196.18万元，其中基本支出171.18万元，项目支出25.00万元（包括档案馆业务经费5.00万元，档案馆业务整改专项资金20.00万元）。

（2）非财政拨款收入0.00元。

（五）预算执行情况。

县委党校2022年支出196.18万元，同比降低7.27%，其中基本支出171.18万元，占比87.26%；项目支出25.00万元（包括档案馆业务经费5.00万元，档案馆业务整改专项资金20.00万元），占比12.74%。

支出按经济分类科目情况为：工资福利支出163.23万元，占83.20%；商品和服务支出32.95万元，占16.80%；对个人和家庭的补助0.00元，占0.00%；资本性支出0.00元，占0.00%。

二、 绩效目标

（一）部门总目标

保障本机构正常运转，承担全县档案事业发展相关工作，实现档案流水化采集功能，为全县行政机关、企、事业单位的档案系统化管理，提供完整的解决方案，形成更加完善的现代化信息管理网络管理。通过建立统一的标准，规范整个文件管理，包括规范各业务系统的文件管理；构建完整的档案资源信息共享服务平台，支持档案管理全过程的信息化处理，包括：采集、修复、保护、历史档案征集、重点项目、重要事项档案的收集、移交接收、归档、存储管理、借阅利用和编研发布等等，同时逐步将业务管理模式转换为服务化管理模式，以服务模型为业务管理基础，业务流和数据流建立在以服务为模型的系统平台之上。

（二）预算年度目标

一是进一步完善档案治理体系，强化法治意识，保障档案安全完整。切实履行档案管理责任，着力建立起运行高效、权责明确、程序规范、执行有力的工作机制。

二是加强干部队伍建设。强化档案业务培训，改善档案干部人才结构，全面夯实各项基础业务，提升档案工作制度化、规范化、科学化管理水平。

三是推进档案信息化建设。大力推进数字档案馆和数字档案室建设工程，促进档案服务转型升级。

四是提升档案服务水平。以全国档案查询利用服务平台建设为契机，多渠道、深层次开展档案服务体系建设，充分发挥平台优势，大力推进档案文化建设，不断提高档案公共服务能力。

五是加大征集工作力度。围绕我县革命历史、民族特色、非物质文化及其他珍贵档案资源，深入调查摸底，寻找征集线索，加强红色档案资源普查和挖掘力度，完善馆藏档案结构，丰富馆藏档案资源。

六是持续推进业务评价问题整改。对照省、市通报反馈问题，举一反三，认真开展自检自查和问题整改，切实补齐短板。积极争取省、市资金支持，完成剩余4项问题的整改落实。

七是持续开展档案规范化管理，推进示范单位创建工作。定期开展档案执法检查，加强业务指导，力争创建一批省级档案工作规范化管理示范单位。

三、 评价思路和过程

（一）评价思路

确认当年度部门整体支出的绩效目标→梳理部门内部管理制度及存量资源→分析确定当年度部门整体支出的评价重点→构建绩效评价指标体系。

（二）评价目的

通过收集部门基本情况、预算制定与明细、部门中长期规划目标及组织架构等信息，分析部门资源配置的合理性及中长期规划目标完成与履职情况，总结经验做法，找出预算绩效管理中的薄弱环节，提出改进建议，提高财政资金的使用效益。

（三）评价依据

根据《昆明市人民政府办公厅关于印发市本级部门预算绩效目标管理办法的通知》（昆政办〔2017〕117号）、昆明市财政局关于印发《昆明市本级部门预算绩效自评管理暂行办法》的通知（昆财绩〔2018〕60号）、《禄劝彝族苗族自治县委 禄劝彝族苗族自治县人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（禄发〔2020〕8号），以及部门三定方案、年度工作任务目标及中长期规划，资金管理办法，部门财务会计制度，中央、省、市相关政策规定。结合自身工作实际情况，成立绩效评价工作小组，对禄劝县档案馆整体支出绩效作出客观的评价，并形成评价结论，得出绩效评分。

（四）评价对象及评价制度

本次评价内容为禄劝彝族苗族自治县档案馆2022年度部门整体支出绩效完成情况。

四、 评价结论及绩效分析

（一）绩效目标完成情况

1. 认真学习贯彻习近平总书记对档案工作“四个好”“两个服务”的重要批示和重要论述精神，将档案工作列入党委办公室重要议事日程，与“三服务”工作同谋划、同部署、同落实、同检查，充分发挥“党管档案工作”的体制优势。年初，县委办牵头召开了全县的档案工作会议，传达学习省、市档案工作会议精神，下发了《2022年禄劝县档案工作要点和重点任务清单》，逐步形成各级各部门齐抓档案工作的良好氛围。

2. 结合“争当排头兵”大讨论大竞赛活动，及时跟进学习习近平新时代中国特色社会主义思想、党的十九届历次全会和党的二十大精神，牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”、做到“两个维护”。以“三会一课”制度为抓手，定期开展政治理论学习和业务学习。全年开展业务培训4期，部门和乡镇（街道）办公室主任和档案业务人员200余人参加培训，干部队伍综合素质得到进一步提升。

3. 依据《档案法》、省市《“十四五”档案事业发展规划》、《禄劝县国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标纲要》，结合我县档案事业发展实际，年初编制印发了《“十四五”禄劝县档案事业发展规划》，目前各项工作正有序推进。

4. 按照省、市《关于加强到期应进馆档案依法接收工作进一步推进档案资源建设的通知》要求，各级档案馆年内完成终结全宗到期档案接收100%、存续全宗到期档案接收80%以上。结合目标要求，县委常委、县委办王主任及时召开部署会和专题会，对到期档案接收作了全面部署，明确到期档案移交时限及要求。截止12月中旬，65个终结全宗累计完成档案移交65个，完成任务数的100%；86个存续全宗累计完成档案移交80个,完成率93.02%。接收档案145885件，同步数字化103103件。馆藏档案在原有12万件的基础上实现翻翻，达26余万件（卷）。

5. 树立档案工作“一盘棋”思想，在明确职责职能的基础上，加强局、馆协作配合，推动行政管理职能与公益服务职能协同发展。2022年开展云南省党政机关、社会团体和企事业单位档案工作规范化管理示范单位认定10家、复查16家。对26家单位开展档案执法检查工作。目前，我县档案工作规范化管理示范单位已达55家。

6. 结合“国际档案日”宣传活动，持续做好新修订的《档案法》等法律法规的宣传贯彻，以“喜迎二十大，档案颂辉煌”为主题，开展了一系列普法宣传活动，发放宣传材料1000份、宣传品200件。全年参观县档案馆爱国主义教育基地馆藏档案的干部群众170人次，充分发挥档案资源在服务“四史”教育、传承红色基因、弘扬社会主义核心价值观等方面的独特优势。

7. 加强部门联动，努力推进档案开放鉴定常态化、规范化、法治化，营造良好的法治氛围，积极开展档案查询利用服务体系建设，规范审批程序，为社会各界提供便捷高效的档案查阅利用服务。全年接待查阅444人次，调阅档案1091卷件次；受理全国档案查询服务平台查询2件，办结2件。

（二）评价结论

1. 评价结果

按照《昆明市人民政府办公厅关于印发市本级部门预算绩效目标管理办法的通知》（昆政办〔2017〕117号）、昆明市财政局关于印发《昆明市本级部门预算绩效自评管理暂行办法》的通知（昆财绩〔2018〕60号）、《禄劝彝族苗族自治县委 禄劝彝族苗族自治县人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（禄发〔2020〕8号），对照“部门整体支出绩效自评共性指标体系框架”内容，对各项职能指标完成情况进行了自检自查,结果表明各项工作均已完成，自评为“优”。

2. 具体绩效分析

（1）经济性分析

一是本年预算配置控制较好。财政供养人员控制在预算编制以内，编制内在职人员控制率为100%。二是预算管理方面。我单位制定了切实有效的内部管理制度和经费支出控制方案，有较强的内控风险管理意识、各项经费支出得到了有效控制。

（2）效率性分析

预算安排的基本支出保障了我单位正常的工作运转，预算安排的项目支出保障了单位各项业务工作的顺利开展。

（3）效益性分析

2022年，我单位干部职工认真贯彻落实中央、省、市档案工作会议精神，围绕县委、县政府中心工作，主动作为、攻坚克难，深入推进平安禄劝、法治禄劝和过硬队伍建设，努力工作，创先争优，不仅按照年初工作安排较好地完成各项工作任务，而且取得较好的成绩。

五、 经验、问题和建议

（一）存在的问题

在肯定成绩的同时，我们也清醒地认识到我们存在的困难和问题：

一是思想认识不够高，档案意识不够强。部分单位和个人对档案的重要性认识不足，档案工作管理不到位，档案室设施设备不到位，档案收集整理不到位。

二是档案事业发展基础薄弱，发展不平衡比较突出。10年内全县创建云南省规范化管理示范单位55家，最早创建的是2013年。各单位的档案事业发展差距较大，部分单位档案信息化、数字化率达90%以上，但多数单位都没有数字化，部分单位还存在档案室堆放杂物、档案管理人员抽烟出入等安全隐患现象。

三是基础业务不扎实，规范管理水平低。我县档案专兼职人员持证上岗率较低，档案业务水平有待加强。在档案年报统计过程中发现，部分单位档案业务人员对本单位档案收集范围、保管期限不清楚、档案卷、件数据完全一致分不清，统计错误率较高等现象。

四是档案信息化建设处于起步阶段，档案工作信息化、现代化水平较低。信息化档案管理是时代发展的必然，除县委办、政府办和县法院等档案数字化率为100%以外，总体来说我县档案信息化基础薄弱，县档案馆信息化设施设备落后，历史遗留馆藏档案数字化率都不足5%。

五是禄劝国家综合档案馆建成后，无专项管理资金，日常管护困难较大。禄劝国家综合档案馆建成后，正常运转需18.65万元、档案维护费22.19万元一直未纳入财政预算，之前只能靠在大楼内上班的4家单位共同承担，现在3家单位已搬出大楼，我们将无法正常维护；加之省档案局对我县国家综合档案馆档案业务建设评价工作中提出的问题也需大量整改资金（约需50万元，目前县财政已解决20万元），县档案馆一年才5万元的工作业务经费，难以较好的推进各项工作。

六是禄劝国家综合档案馆在建设搬迁、投入使用方面还存在资金缺口的问题。我县国家综合档案馆总投资2563.89万元（目前到位资金1942万元（其中：中央财政371万元，市级财政配套1571万元），缺口资金621.89万元。

（二）改进措施和有关建议

1、 细化预算编制工作，认真做好预算的编制。进一步加强内部机构的预算管理意识，严格按照预算编制的相关制度和要求，本着“勤俭节约、保障运转”的原则进行预算的编制；编制范围尽可能的全面、不漏项，进一步提高预算编制的科学性、合理性、严谨性和可控性。

2、 在日常预算管理过程中，进一步加强预算支出的审核、跟踪及预算执行情况分析。

3、 加强政策学习、宣传，提高思想认识。认真学习《预算法》、《绩效管理》等相关法规、制度，提高单位领导对全面预算管理的重视程度，增强财务人员的预算绩效管理意识。 　　　    

4、 希望财政部门按进度拨付各项资金，保障各项工作顺利开展。

5、 希望财政部门开展相关的业务工作培训，提高财务人员业务水平。

附件2：项目支出绩效自评表