禄劝彝族苗族自治县人力资源和社会保障局2022年度部门整体支出绩效自评报告

根据《中华人民共和国预算法》《云南省财政厅关于印发云南省项目支出绩效评价管理办法的通知》《昆明市财政局关于印发昆明市本级部门预算绩效自评管理暂行办法的通知》（昆财绩〔2018〕60 号）、《禄劝彝族苗族自治县委禄劝彝族苗族自治县人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（禄发〔2020〕8号）要求，《禄劝彝族苗族自治县财政局关于开展2022年度部门预算支出绩效自评工作的通知》，现将禄劝彝族苗族自治县人力资源和社会保障局2022年度部门整体支出绩效评价情况报告如下：

一、 单位基本概况

（一）单位基本情况

我部门2022年部门决算单位共1个, 禄劝彝族苗族自治县人力资源和社会保障局，下设科室及职责分别为：办公室、财务科、事业单位人事管理科、工资福利科、就业促进管理科、工伤管理科、社会保险基金监督科、劳动关系科、城乡居民社会养老保险局、社会保险局。

我单位共有在职人员77人，其中行政人员38人，事业人员39人。

（二）单位年度重点工作

就业创业形势持续向好。

一是强化岗位开发，保持就业稳定。提供有效就业岗位1863个，完成任务的155.25%；城镇新增就业2359人，完成任务的147.4%；城镇失业人员再就业912人，完成任务的114%；就业困难人员再就业656人，完成任务的110.3%；实名登记高校毕业生856人，就业852人，就业率99.53%，困难高校毕业生就业率100%；新开发见习岗位650个，新增见习人员122人，完成任务的102%。开发城镇公益性岗位377个；城镇登记失业率4.47%，控制在4.8%的目标范围内。二是紧盯重点群体，大力促进就业。县乡村组四级同频共振，政府、第三方人力资源公司、劳务经纪人共同参与，帮扶区市协同共进，精准对接组织转移就业。期末实现农村劳动力转移就业18.03万人次（脱贫劳动力转移4.2万人次），完成任务的100.56%；2022年转移就业1.6万人次，完成任务的100%，转移就业收入2.5亿元，完成任务的104%。三是强化技能培训，提升就业能力。完成农村劳动力培训24249人，完成任务的101%。（其中：引导培训20000人次；职业技能培训4249人）完成任务的101%，创业培训150人。乌东德电站开展移民技能培训190人。四是强化政策帮扶，带创业稳就业。牵头完成小额创业贷款发放560户，发放资金10218万元，完成任务的130.68%，扶持560人创业，带动712人就业；五是扩大实施社保费缓缴政策，稳市场主体保民生。发放企业稳岗返还资金213.73万元，惠及企业127家，3088人。

社会保障服务水平不断提升。

五项社会保险参保34.25万人，社会保险综合执行率达100%，其中：企业职工养老保险参保1.31万人，比2021年末净增0.14万人，完成任务的116.67%。企业养老保险基金征缴收入11434.58万元。按时为3151名离退休人员发放基本养老金，社会化发放率100%，累计支付养老保险定期待遇10623.75万元。机关事业单位养老保险参保9623人，养老保险基金征缴收入20093.59万元，职业年金征缴收入5801.89万元，征缴率均达100%。按时为3372名退休人员发放基本养老金，社会化发放率100%，累计支付养老待遇29907.39万元。城乡居民基本养老保险参保人数28.11万人，完成市级下发任务数的100.04%，新参保1262人，每月发放养老金人数为7.06万人，全年共发放养老金16625.85万元。改革完善被征地人员养老保障工作，对认定出符合补助的12432人进行数据比对后确定出第一批符合补助人员7453人，并进行了系统导入工作。工伤保险参保2.49万人，完成任务的113.42％，征收工伤保险费542万元，支付待遇947.41万元。失业保险参保14700人，发放失业金2814人次，393.1万元；代缴失业人员医疗保险1071人次39.07万元。按照《禄劝彝族苗族自治县机关事业单位原养老保险试点期间账户结余资金处置工作方案》，7月5日，妥善解决了我县机关事业单位养老保险试点期间账户结余资金长期沉淀问题。持续开展社保卡制卡、发卡和金融功能激活工作。认真落实社会保障卡“一人一卡，应发尽发”工作，大力推进社会保障卡应发尽发工作取得实效。经比对，全县持卡44.43万人，已激活36.43万人，激活率为81.99%。其中涉及惠民惠农财政补助12.78万人，已激活12.7714万人，激活率为99.9%。完成市级返回的2.14万名未制卡人员制卡、发卡及金融功能激活工作。

人事人才服务更加规范。

一是规范事业单位人员管理。制定我县《事业单位管理岗位职员等级晋升制度实施工作方案》、《事业单位管理岗位职员等级晋升操作规程》，完成首轮事业单位管理岗位职员等级晋升工作。完成2021年度机关工勤人员、事业单位工作人员6966人的考核工作。完成21家县级部门所属事业单位、17个乡（镇、街道）所属事业单位岗位设置方案的调整，办理管理人员、专业技术人员、工勤人员职务聘任5545人、岗位聘任5441人。为229名机关工勤人员、事业单位人员办理调动手续。指导、组织企事业单位开展专业技术人员申报职称申报，共审核职称申报材料870人（份）。完成2022年全县事业单位公开招聘、安置工作人员共计206人。审核推荐机关事业单位44名工勤技能人员参加各级技术等级培训。二是做好工资审批服务。完成全县7260名机关事业单位工作人员的工资调标工作；完成6674名事业人员的年度正常晋升，月增资57.91万元，完成248名机关工勤的年度正常晋升，月增资2.73万元；审批兑现乡镇岗位工作津贴7326人次1763.27万元；核定全县事业单位的奖励性绩效6956人，发放金额7062.53万元；积极推进林业有毒有害、农业有毒有害、畜牧兽医等医疗卫生津贴的落实工作。办理机关事业单位退休手续164人，企业退休手续135人；完成下达机关事业单位离退休人员死亡善后处理决定47人；完成42家单位383名工人聘任专业技术岗位薪级工资纠错工作；完成原7家国企81人特殊工种信息的录入工作。三是规范人事档案管理。严格按照审批程序进行档案查阅和档案转递；完成专业技术人员专项审核387卷，退伍军人建档20卷，新招录建档49卷，调动转入21卷，调动和提拔转出22卷，查阅409人次；办理高校毕业生档案转入545人次、转出323人次，现有存档数13531份。

劳动关系和谐稳定。

一是全面实施禄劝县劳动关系“和谐同行”能力提升三年行动计划，积极推进集体协商，促进禄劝县劳动关系和谐稳定。2022年以来，召开协调劳动关系三方联席会议4次，全县各类企业签订劳动合同388份，涉及职工25362人，劳动合同签订率97.02%，审查集体合同41份，覆盖445家企业，集体合同签订率91.75%，3家试点企业签订电子劳动合同18份。创建劳动关系和谐企业2户、指导20户新注册企业开展劳动用工管理；组织实施薪酬指引计划，完成26户抽样企业薪酬调查任务、4户企业最低工资标准执行情况调查。二是加大劳动人事争议案件调处力度，有效化解矛盾纠纷，办理劳动争议案件23 件，结案率100%，调解成功率65.22%；全年共计接待群众来信来访共计190人次。其中：12345市长热线办转办119件，云南省信访系统转办12件，业务科室答复处理59件，结案率和解答率均达到100％。三是严格落实《保障农民工工资支付条例》，重点落实治欠保支“七制一金”制度，本年度共受理全县农民工讨薪案件347件/次，管理农民工工资保证金2362万元，全年收缴13个施工项目农民工工资保证金545.2万元，退还30笔工资1184.3万元，未出现违规缴退情况，为全县800余名农民工追发工资等待遇1336.3万元（含协调支付资金1098万元），欠薪人数及欠薪金额连续3年保持同比双下降，无因欠薪引发的突发事件、越级上访事件及群体性事件及有影响的网络舆情事件发生。四是工伤认定申请66件，其中认定工伤53件，不予认定工伤4件，中止认定1件，正在调查8件。

制度保障基础不断夯实。

根据专项治理工作总体部署进一步完善内控制度，强化对高风险点的控制，以及对高风险环节及流程节点实施科学专业的评估，根据评估结果设立和实施具有针对性的控制策略和具体手段，最大限度地提升内控效果。一是全年召开社会保险基金管理提升年调度会4次，“警示教育”活动3次，下达整改通知5份。共核实违规领取社会保险待遇8人，追回资金1.528万元，追回率100%。二是制定了《社会保险基金管理风险防控联动工作长效机制》，成立社会保险基金管理风险防控联动工作长效机制领导小组，防控社会保险待遇支付风险及社会保险基金支出风险，保障基金安全。经检查评估，我县未发现截留、挤占、挪用、贪污等违规使用社保资金的情况。

“七个一千”技能人才培养工作全面启动。2021年，在县委、县政府的高度重视和统一安排部署下，禄劝县启动了“七个一千”技能人才培养计划，致力于“餐饮美食、电商促销、保健康养、文化讲解、乡村文化、交通运输、家政服务”七个领域，实现到2022年底培养和管理7000名技能人才的目标。各责任单位积极按要求，努力推进各项技能人才培养工作，取得阶段性成效，截至目前，全县“七个一千”技能人才累计报名8595人，培训5912人，认定3230人，培养认定完成率46.1%。

营商环境进一步优化。一是明确责任目标，细化责任清单。研究制定了县人社局优化营商环境工作实施方案，落实“一把手”走流程整改提升、人社服务10个“一件事”打包办、人社服务高频事项“提速办”、开展“双随机、一公开”等常态化监管，着力推动流程再造、服务更优、执法更规范的营商环境。二是创新宣传方式，多渠道开展政策宣传。通过微信、QQ等媒体、发放宣传材料、依托社保服务“康乃馨”行动、结合人社政策法规“五进”活动等渠道，大力宣传人社政策，加强政策解读，共进入社区20余次，进企业10余次，进家门80余次，帮助老年人完成社保业务办理1377人次。推进“互联网+人社”建设，大力推广使用“昆明人社通”、“昆明就业直通车”手机APP等网络平台，实现了“电子人社服务到村、掌上人社服务到人”。三是优化各项行政审批流程。全年办理行政许可7件，推行证照分离改革，2项行政许可实行告知承诺制，1项行政许可压缩办理时限、精简申报材料。四是推行“宽严并济”，促进市场健康和谐。全年开展“双随机、一公开”联合检查、抽查10次，抽查用人单位、企业118户。通过微信、短信、网站、函询、发放资料、上门服务等方式，提升群众企业办事便利度，畅通投诉举报渠道，及时处理和纠正发现的问题。

党建和党风廉政工作建设取得实效。一是始终把政治建设摆在首位，自觉把政治建设融入人社各项业务工作。全年，共召开党委会4次，召开党组会12次。4月成立机关党委和机关纪委，机关党委召开会议4次；机关纪委全面开展风险排查78次，及时预警处置3人次，谈心谈话68人次。7月，按期完成局属4个支部换届工作。社保支部开展“禄劝先锋支部”创建。各支部累计开展支委会40余次，主题党日40余次，党员大会16次，讲党课19次，党内谈心谈话46人次，各种形式的讨论活动8次。党委理论学习中心组学习4次、专题宣讲4次、调研座谈2次。二是开展“争当排头兵”大讨论大竞赛活动，围绕人社职能，聚力保稳定，认真落实好援企纾困、就业创业、社会保障和脱贫人口帮扶等各项政策，体现人社工作的民生担当，在干事创业上争当排头兵。三是推进作风革命加强机关效能建设，进一步提升工作执行力。大力弘扬“马上就办、真抓实干”的作风，牢固树立“今天再晚也是早、明天再早也是晚”的效率意识。深入查找在作风革命和效能建设上存在的突出问题，全局上下迅速形成人人转变作风、提升工作效能的良好氛围。四是加强作风建设，坚持全面从严治党 。全年，专题研究党建、党风廉政建设工作6次，专题传达学习党建、党风廉政建设等内容12项；局主要领导讲党课4次，其他班子成员讲党课8次，逢会必讲党风廉政建设和纪律作风要求。五是扎实开展警示教育和家风教育，实施“清廉禄劝”建设活动。六是开展岗位、个人廉政风险排查，逐一制定防控措施。局属各事业局（中心、大队）、各科室共上报《职能职责清单、廉政风险点排查表》8份，排查廉政风险点35个，制定防范措施35项。重点岗位、关键环节人员上报《个人职能职责清单、廉政风险排查防控登记表》32份。七是严格执行民主集中制、党委议事规则、“三重一大”集体决策等制度，共报备“三重一大”事项49项。八是严格执行“四个纳入”，定期分析研判意识形态领域形势情况，对重大事件、重要情况做到及时妥善处理。

共性工作常抓不懈。一是认真推进文明城市创建及爱国卫生专项整治。开展责任路区清扫200余次，开展红绿灯口文明值守志愿者活动100余次，张贴宣传画、发放宣传单800余份，努力营造“共建文明卫生禄劝”氛围。二是做好巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接工作，继续落实挂包责任，巩固提升农村人居环境。三是常态化抓好疫情防控各项工作。积极参与全县城区核酸采样点值守及入禄道路卫生防疫健康服务点值守300余人次。四是落实河（湖）长制工作，到团街镇金真万水库开展巡河6次。五是落实行业监管职责，长治常效，推进扫黑除恶常态化，持续抓好安全生产、消防安全、禁毒防艾等各项工作。

（三）单位收入支出预算执行情况分析

我单位2022年总收入为13063.98万元，财政拨款收入为12926.17万元，占总收入的98.95%。本部门2022年总支出13313.05万元，财政拨款支出为13188.08万元，占总收入的99.06%。我单位上年结余573.62万元，2022年度年末结转和结余资金为324.55万元，其中基本支出结转220.85万元，项目支出结转103.7万元。结余结转资金较多主要是退休人员职业年金缴费结余结转121.76万元，高校毕业生到基层任职补助结余结转109.62万元。

二、 绩效评价的目的和标准、方法

(一）绩效评价目的

通过绩效评价，评价整体财政支出预算资金安排的科学性、合理性和资金使用的合规合法性及其成效，及时总结管理经验，完善内部管理办法，提高部门管理水平和资金的使用效益，并为确定以后年度的支出预算提供依据。

（二）、 绩效评价指标体系、评价标准、评价方法

1、 评价指标体系

评价指标体系设计分一级 、二级、三级指标和各三级指标解释、评价分值、指标说明等。

2、 评价标准

采取书面评价与实地考察相结合的方式。书面评价主要依据被评价单位提供自评书面材料组织相关专家进行评价，在此基础上进行实地考察，根据自评书面材料和实地考察情况，按评价程序由评价机构出具评价报告。

具体方法可以采用以下5 种方法中的一种，也可以多种评价方法并用：目标比较法、成本效益法、历史比较法、专家评价法、问卷调查法、横向比较法。

3、 评价方法

（1）、 部门评价得分满分为100分。

（2）、 总评价分为各单项指标得分总和。

（3）、 评价结果：根据收集整理的数据和分析结果，对各项指标进行打分；确定绩效等级，评价结果分为：优、良、中、 差四个等级，具体等级划分为：得分≥90 分为“优”，90 分＞得分 ≥75 分为“良”，75 分＞得分≥60 分为“中”，得分＜60 分为“差”。

三、 单位组织保障及制度

（一）、 项目组织保障

按照禄劝县人力资源和社会保障局“三定方案”，明确局长负总责、副局长协作、科室长共同抓落实的组织保障。

（二）、 项目监督

项目管理严格规范。为加强项目资金的管理，按照县财政部门要求，禄劝县人力资源和社会保障局制定了《禄劝县人力资源和社会保障局财务管理制度》、《禄劝县人力资源和社会保障进一步加强厉行节约反对浪费的相关规定》等制度规定。项目实施前明确了项目目标，制定了工作方案，本着坚持依规设立、科学分配、讲求绩效、公开透明、强化监督的原则，确保标准化财政资金的规范、安全和高效使用。工作成效明确。通过绩效评价，及时掌握经费项目开展情况、资金使用情况、组织情况、制度建设、执行情况、监督考核以及取得的成效，同时总结经验、提出改进的意见和建议，不断提高财政资金使用效益。

（三）、 节支增效措施

执行中央、省、市关于厉行节约、反对铺张的有关规定，禄劝县人力资源和社会保障局制定了《禄劝县人力资源和社会保障局财务管理制度》、《禄劝县人力资源和社会保障进一步加强厉行节约反对浪费的相关规定》等制度规定，加强项目监督管理，明确了项目资金审批流程，确定厉行节约、注重实效的原则，强化对财政资金的使用管理、监督管理，以确保资金的安全、有效、合规使用，按制度、按规定使用项目资金，报销单据和资金审批流程规范。

（四）、 内部控制管理

制定部门内控制度，加强组织保障，严格规范管理，实施项目监管。遵守各项财务工作纪律，严格执行财务工作有关规定，并按照区财政预算支出绩效自评工作有关要求，做好年度绩效自评自查，通过绩效评价，及时掌握经费项目开展情况、资金使用、组织情况、制度建设、执行情况、监督考核以及取得的成效，及时总结经验、提出改进的意见和建议，不断提高财政资金使用效益。

（五）项目财务管理

禄劝县人力资源和社会保障局制定了《禄劝县人力资源和社会保障局财务管理制度》《禄劝县人力资源和社会保障进一步加强厉行节约反对浪费的相关规定》《禄劝彝族苗族自治县城镇公益性岗位管理办法（试行）》《2023年度职业技能提升培训实施方案》《禄劝彝族苗族自治县农村劳动力等就业重点人员职业技能培训监督管理制度》等制度规定，加强项目监督管理，明确了项目资金审批流程，确定厉行节约、注重实效的原则，强化对财政资金的使用管理、监督管理，以确保资金的安全、有效、合规使用，按制度、按规定使用项目资金，报销单据和资金审批流程规范。

四、 评价结论及绩效分析

（一）投入情况分析

1、 目标设定情况分析

按照《部门（单位）整体支出绩效目标申报表》、《禄劝彝族苗族自治县财政局关于下达2022年部门预算批复的通知》、部门（单位）三定方案、年度工作任务目标及中长期规划、资金管理办法、财务制度等文件要求，2022年主要工作目标等资料分析：

（1）绩效目标合理性分析

人力资源和社会保障局的整体绩效目标依据充分，符合国有法律法规、国民经济和社会发展总体规划；符合部门“三定方案”确定的职责；符合部门制定的中长期实施规划，符合客观实际，与部门工作职责、任务目标紧密相关；所提交文件、材料符合相关要求，事前经过集体决策等程序。

（2）绩效指标明确性分析

人力资源和社会保障局2022年部门整体绩效目标已细化分解为具体的工作任务；部门年度的任务数或计划数相对应；绩效目标分解的绩效指标细化，能通过清晰、可衡量的指标值予以体现。

2、 预算配置情况分析

按照《部门（单位）整体支出绩效目标申报表》、《禄劝彝族苗族自治县财政局关于下达2022年部门预算批复的通知》，退役军人事务局会计账簿、凭证等资料计算分析：

本年度财政预算拨款收入总额13063.98万元，支出总额13188.08万元。严格按照支出性质和经济分类及时，完整、分项支出。其中基本支出人员经费支出8922.50万元，公用经费支出52.71万元，项目支出4212.87万元。本年度项目申报资金，已按照本年度项目申报资金及文件要求全部支出完成。

（二）预算执行情况分析

1、 预算管理情况分析

根据人力资源和社会保障局制定的《财务管理制度》、2022年1-12月科目余额表、2022年预算决算报表、会计原始单据等资料进行检查、核对、分析计算：

（1）管理制度健全性分析

人力资源和社会保障局除遵守国家法律、法规、规章制度、政策文件外、还制定了《账务管理制度》等内控制度，相关管理制度合法、合规、完整。各补助项目的业务管理按中央、省、市相关文件管理规定执行，未单独制定业务管理制度。各补助项目均有具体的部门负责组织实施，分工明确，项目人员对各项目补助政策掌握熟练，大部分档案资料齐全。

(2)资金使用合规性分析

人力资源和社会保障局资金的拨付审批程序和手续完整；部门决算的基本支出在执行上是严格遵守各项财经纪律的，严守财经法律底线、纪律底线和道德底线。资金支出内容与各项目文件规定的用途相符，符合国家财经法规和财务管理制度以及就业补助资金、沪滇劳务协作资金的相关规定，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

(3)预决算信息公开性分析

2022年度人力资源和社会保障局按照政府信息公开有关规定公开相关预算信息。

(4)基础信息完善性分析

截至评价日，人力资源和社会保障局涉及的基础数据信息真实，会计信息资料基本完整准确，账实、账账、账表相符。

2、 资产管理情况分析

根据退役军人事务局制定的《财务管理制度》、会计原始单据等资料进行检查、核对、分析计算：

（1）管理制度健全性分析

人力资源和社会保障局除遵守国家法律、法规、规章制度、政策文件外、还制定了《账务管理制度》等内控制度，相关管理制度合法、合规、完整。

（2）资产管理安全性分析

截至评价日，人力资源和社会保障局资产保存完整、配置合理，资产财务管理合规，账实相符。

五、 存在问题及原因分析

（一）社保职业年金计息资金未到位。我县职业年金投资运营前实账利息资金未到位，以至于退休、在职死亡、调出本县、辞职（退）人员的职业年金实账利息工作难以开展，严重影响退休个人待遇准确计发和清算工作。

（二）新增职能无经办机构及人员。社会保障卡管理服务工作移交后，未在县人社局增设相应的机构及人员编制。

（三）农村劳动力转移难以突破瓶颈。经过多年的劳务输出工作，全县农村劳动力转移输出率达到69%以上，居家劳动力只能满足当地农业生产、照顾老人和孩子等刚性需求，农村劳动力特别是贫困劳动力转移就业进入瓶颈期。

（四）就业帮扶车间难以管理。我县就业扶贫车间产业结构单一，规模较小，基本以种植和养殖为主，从事本土生产和初加工，市场竞争力弱，用工季节性明显，上岗人员流动性大，用工不稳定；各级调研、检查、审计、督查繁多，标准不一，问题类别五花八门，严重影响就业帮扶车间正常生产经营，企业不愿申报，就业部门疲于应付。

六、 绩效评价结论及建议

（一）提高对绩效评价结果应用重要性的认识

高度重视绩效评价结果的应用工作，充分发挥绩效评价以评估管理、促效能，积极探索和建立一套与预算管理相结合、多渠道应用评价结果的有效机制，努力提高绩效意识和财政资金使用效益。

（二）建立与部门预算相结合的应用机制

为进一步提高本单位整体绩效水平，在预算编制和预算执行过程中，我们提出如下建议：一是加强组织领导，以主要领导为绩效评价管理负责人，加强内部协调与配合，建立与部门预算相结合的应用机制，实现绩效评价是与部门预算的有机结合，促进财政资金的合理分配与有效使用;二要结合评价结果，对部门整体绩效情况、完成程度和存在的问题与建议加以综合分析，建立评价结果在部门预算安排中的激励与约束机制，逐步发挥绩效评价工作的应有作用。

1. 加强队伍建设，组建并通过培训加强部门绩效评价和管理队伍素质。建立长效机制，把绩效评价作为各部门的日常工作，建立绩效评价管理工作考核的长效机制。

2. 加强部门财务人员的业务培训学习，使财务人员专业化、精细化、熟练化，提高财务人员的绩效意识，发挥各部门在绩效管理中的主体作用。

禄劝彝族苗族自治县人力资源和社会保障局2022年度项目支出绩效自评表